监管层要求基金公司禁止子公司 私募备案怎么做 苏经理=I5OO^II88^652
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*新私募基金管理人备案要求及流程？
一、私募基金备案要求  
 
1、注册私募基金实缴资本或者实际缴付出资不低于1000万元人民币；    
2、自行募集并管理或者受其他机构委托管理的产品中，投资于公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额以及中国证监会规定的其他证券及衍生品种的规模累计在1亿元人民币以上；    
3、有两名符合条件的持牌负责人及一名合规风控负责人；     4、具有良好的社会信誉，*近三年没有违法违规记录，在金融监管、工商、税务等行政机关以及商业银行、自律管理等机构无不良诚信记录。    
5、投资基金管理有限公司的注册资本（出资数额）不低于3000万元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于3000万元；    
6、投资基金有限公司注册资本（出资数额）不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本（实际缴付的出资额）不低于1亿元；5年内注册资本按照公司章程（合伙协议书）承诺全部到位。
二、私募基金备案需要的材料
1、公司营业执照副本；
2、税务登记证副本；
3、组织机构代码证副本； 4、法人身份证电子版、股东身份信息；
5、所有高管人员一寸照片；具有SAC从业资格证（证券人员考试合格证），或者有2—3年的投资经验人员；
6、验资报告；
7、资产负债表、利润表；
8、公章；
工商顾问：苏经理=I5OO^II88^652
公司：北京两把刷子企业管理有限公司
地址：北京朝阳区建外SOHO东区8号楼
值得一提的是，有关基金母子公司风险隔离的事情，早在先前内部下发的《基金子公司管理规定（修订稿）》和上海辖区基金公司督察长沟通会上均有强调。一位接近督察长沟通会人士透露，“监管层要求基金公司禁止子公司开展母公司业务，同时原则上母公司能够合规开展的业务，均由母公司开展。”
而此次在备案环节，针对母子公司专户混同风险的问题再次被提及，意味着监管层对于母子公司风险隔离要求的重视程度较高。“因为之前一直缺乏对基金子公司的同业竞争问题的管控，所以这一块的确比较乱，可以看出监管层重新规范的决心也比较大。”前述项目经理认为。 |
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